上海市徐汇区市场监督管理局关于印发《政府采购管理制度（试行）》的通知

执法大队，各科室，各市场监督管理所，下属事业单位，协（学）会：

区局《政府采购管理制度（试行）》已经局长办公会议审议通过，现印发给你们，请认真学习，按照制度要求严格执行。

上海市徐汇区市场监督管理局

2023年7月7日

政府采购管理制度

（试行）

为建立健全内部控制体系，加强对采购项目购买行为的风险防控，特制定本制度。

一、适用范围

政府采购货物、服务和工程项目金额100万元以上，以及纳入上海市政府采购集中采购目录的项目，根据《中华人民共和国政府采购法》和《上海市政府采购实施办法》的相关规定，由采购部门按照规定执行。

政府采购货物、服务和工程项目金额100万元以下，以及未纳入上海市政府采购集中采购目录的项目，采购部门按照本制度执行。

二、工作职责

（一）办公室

1.牵头制定、完善政府采购工作制度和操作流程；

2.指导各部门开展政府采购工作，做好委托招标，组织商谈评审；

3.审核询价项目中报价企业是否存在关联性；

4.做好合同审核及归档工作。

（二）财务内审科

1.对政府采购项目的资金预算、采购方式、采购合同等进行审核；

2.根据采购项目实施进度和合同约定，对资金支付申请进行审核。

（三）相关职能科室

1.根据政府采购项目的预算情况，按流程进行经费、供应商选择、合同等材料呈批；

2.编制、发布招标需求文件，编制商谈文件；

3.做好项目合同的签订、项目的执行和验收、采购相关材料归档等工作。

（四）商谈评审小组

预算金额5万元（含）-30万元的项目采购，均要成立供应商选择商谈评审小组，负责项目供应商的选择、审核工作。商谈评审小组由办公室牵头，财务内审科、项目需求科室、其他相关科室共同参与。对于专业性较强的项目也可从市政府采购评审专家库选择专家参与商谈评审。

（五）验收小组

预算金额5万元（含）-30万元的项目采购，均要成立验收小组，对供应商履约情况进行验收。项目验收由需求科室发起，组成部门参照项目商谈评审小组。

三、货物、服务采购

（一）采购方式和限额标准

1.预算金额30万元（含）-100万元的货物、服务项目需委托具有资质的采购代理机构通过招标方式开展采购活动，招标方式包括：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商等。

2.预算金额5万元（含）-30万元的货物、服务项目由商谈小组以评审方式开展采购活动。专业性较强的项目可采用招标方式进行采购。

3.预算金额5万元以下的货物、服务项目需通过询价方式开展采购活动。

4.预算金额1000元以下的小额常用物品，价格透明且报价合理，可以直接进行采购。

（二）采购流程

1 . 招标方式

（1）由项目需求科室（以下简称采购人）报局党组会议审议通过；

（2）采购人出具采购需求文件和采购方式；

（3）办公室委托具有资质的采购代理机构进行招标；

（4）采购代理机构组织开展招标活动，通过专家评审确定中标供应商，完成招标后出具中标通知书并提供归档材料；

（5）采购人将招标结果向局党组会议报告并呈批（附件3）；

（6）采购人与中标供应商应当在中标通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订采购合同；

（7）验收小组应当按照采购合同规定的技术、服务、安全标准组织对供应商履约情况进行验收（附件5、6）；

（8）采购人将验收情况、款项支付申请向局党组会议报告，审议通过后，正式申请支付款项；

（9）项目实施完毕后，采购人将形成的所有文件资料按文书档案归档要求整理后移交办公室或财务内审科归档。

2 . 商谈方式

（1）预算金额5万元（含）-30万元的货物、服务项目由采购人报局长办公会议审议通过后实施；

（2）由采购人编制商谈文件，包括预算单位的名称、地址和联系方式；项目的名称、用途、数量、简要技术要求或者采购需求；供应商资格条件；接受报价文件和谈判（如需要）的时间、地点等；

（3）采购人选取符合资格条件的供应商（3家及以上），向其发放商谈文件并接受报价文件；

（4）商谈小组对供应商的资格进行审核，对响应文件进行评审，确定成交供应商，编写评审结果报告（附件1）；

（5）采购人将评审结果向局长办公会议报告并呈批（附件3）；

（6）采购人按照采购需求和报价文件确定的事项与成交供应商签订采购合同；

（7）验收小组应当按照采购合同规定的技术、服务、安全标准组织对供应商履约情况进行验收（附件5、6）；

（8）采购人将验收情况、款项支付申请向局党组会议报告，审议通过后，正式申请支付款项；

（9）项目实施完毕后，采购人将形成的所有文件资料按文书档案归档要求整理后移交办公室或财务内审科归档。

3 . 询价方式

（1）预算金额5万元以下的货物、服务项目由采购人报局长审批同意后实施；

（2）采购人向符合资格条件的供应商（3家及以上）发放询价通知，并接受报价文件；

（3）采购人从符合资格条件的供应商报价中选取最低价确定为成交候选人，并填写供应商选择审批表（附件4）报批；

（4）采购人与供应商签订采购合同或按照供应商报价单实施采购；

（5）采购人根据合同约定及履约情况申请支付款项。

4 . 单一来源

商谈方式和询价方式采购项目符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购：

（1）只能从唯一供应商处采购的；

（2）发生不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；

（3）必须保证原有采购项目一致性或服务配套的要求，需要从原供应商处添购的，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

商谈方式通过单一来源采购的需附单一方式情况说明（附件4），并由商谈小组成员签字确认；询价方式通过单一来源采购的需填写供应商选择审批表（附件4）并写明单一来源的理由。

5 . 直接采购

（1）预算金额1000元以下的小额常用物品采购项目由采购人报局主要领导审批同意后实施；

（2）采购人通过网络零售平台进行线上采购货物的，可以将商品网页信息截图作为报价单，并直接进行采购；

（3）采购人通过线下询价采购货物的，除了供应商报价外还需提供同品牌、型号商品在网络零售平台上的价格信息截图，确保供应商的价格合理并直接进行采购。

四、工程项目采购

（一）采购方式和限额标准

1.预算金额10万元（含）-100万元的工程项目采购需委托具有资质的采购代理机构通过招标方式开展采购活动，招标方式包括：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商等。

2.预算金额5万元（含）-10万元的工程项目通过商谈小组以评审方式开展采购活动。

3.预算金额5万元以下的工程项目纳入小额维修工程项目管理。

（二）采购流程和要求

1 . 招标方式

（1）预算金额10万元（含）-100万元的工程项目需报区机管局立项，批复后按要求报局党组会议或局长办公会议审议通过后实施；

（2）办公室委托具有资质的采购代理机构进行招标；

（3）办公室将招标结果向局党组会议或局长办公会议报告；

（4）办公室与中标供应商应当在中标通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订采购合同；

（5）办理相关开工手续，根据工程性质选择工程监理，委托具备监理资质的单位承担工程进度、安全、质量等项目管理，按照设计标准认真监督好工程的施工过程；

（6）工程建设项目竣工后，应进行工程审价和验收，由投资监理出具审价报告；

（7）办公室根据合同约定和审价报告，向局党组会议或局长办公会议报告款项支付申请，审议通过后，正式申请支付款项；

（8）项目实施完毕后，办公室将所有文件资料按文书档案归档要求进行归档。

2 . 商谈 方式

（1）预算金额5万元（含）-10万元的工程项目由办公室报局长办公会议审议通过后实施；

（2）办公室选取符合资格条件的供应商（3家及以上），向其发放商谈文件并接受报价文件；

（3）商谈小组对供应商的资格进行审核，对响应文件进行评审，确定成交供应商，编写评审结果报告办公室；

（4）与供应商签订采购合同；

（5）工程建设项目竣工后，应进行工程审价和验收，由投资监理出具审价报告；

（6）办公室根据合同约定和审价报告，向局长办公会议报告款项支付申请，审议通过后，正式申请支付款项；

（7）项目实施完毕后，办公室将所有文件资料按文书档案归档要求进行归档。

3 . 小额维修管理

（1）预算金额5万元以下的工程项目纳入小额维修管理，根据年度维修预算金额委托具有资质的采购代理机构进行招标，确定中标供应商；

（2）与中标供应商签订维修服务合同；

（3）维修费用500元（含）以下由办公室主任签字后实施；维修费用5000元（含）以下由局分管领导审批同意后实施；维修费用5000元以上需经局主要领导审批同意后实施。

五、本制度由办公室、财务内审科负责解释。

六、本制度自印发之日起试行，试行期限两年。

1.项目评审报告（模板）

2.单一方式情况说明（模板）

3.采购项目供应商选择审批表（招标或评审项目）

4.采购项目供应商选择审批表（询价项目）

5.服务类项目采购验收单

6.货物类项目采购验收单

7.政府采购项目操作流程提示表

附件1

项目评审报告

（模板）

项目编号：

***项目，采用商谈方式，于*年*月*日向*家供应商发送商谈文件，截至*年*月*日*时，共有*家供应商递送了报价响应文件，分别为*（供应商名称）、*、*。本项目商谈小组由*名预算单位代表及*名专家共*人组成，名单为：*（姓名）、*、*。

商谈小组于*月*日下午*时*分在***（地址）召开评审会议。商谈小组审查3份报价文件的完整性、规范性和响应程度，并对*家供应商的最终方案和报价进行综合评审。

评审内容如下：

1.对供应商的资格及响应文件审查情况：***（*家供应商均符合商谈文件要求/或***供应商资质不符合商谈文件要求）。

2.谈判情况（如需要）：商谈小组对*家供应商分别进行谈判，***（谈判相关情况）。

3.报价情况：*家供应商的最终报价分别为***。

4.其他须描述的情况：

经商谈小组认定，从质量和服务均能满足商谈文件商谈要求的供应商中，按照***（规则），由商谈小组确定成交供应商。

成交供应商单位：

商谈小组签字：

*年*月*日

附件2

单一方式情况说明

（模板）

（一）项目名称：***

项目内容：***

（二）采用单一方式的原因及相关说明：***

（三）拟定的唯一供应商名称：***

（四）商谈人员对唯一性的确认意见：***

商谈小组签字：

附件3

采购项目供应商选择审批表

（招标或评审项目）

注：1.项目金额在5万元以上（含）以及工程项目金额在10万元以上（含）请填写此表。

2.请根据项目实际情况勾选采购方式。（财政预算批复项目为集中采购的请勾选公开招标，批复为集市采购的请勾选集市采购，批复为分散采购的请与第三方代理机构确定采购方式后选择公开招标、竞争性磋商或竞争性谈判）

附件4

采购项目供应商选择审批表

（询价项目）

注：1.采购货物、服务项目金额在5万元以下以及工程项目在10万元以下请填写此表。

2.请根据项目实际情况勾选采购方式。（财政预算批复项目为集中采购的请勾选公开招标，批复为集市采购的请勾选集市采购，批复为分散采购的请与第三方代理机构确定采购方式后选择公开招标、竞争性磋商或竞争性谈判）

附件5

服务类项目采购验收单

附件6

货物类项目采购验收单

附件7

政府采购项目操作流程提示表

(适用5万元-100万元招标、商谈采购项目)

项目名称:

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